定义性
金融业监管局(FINRA)是美国管理成员中介公司和交换市场的一个非政府组织。它是全国证券商协会继承者其作用是通过确保代理商行业公平诚实运作保护投资者
语音技术
金融行业监管局的语音发音是fay-nan-shul in-duhs-reg-yuh-luh-tawr-eeeuh-thor-i-tee
密钥外送
- 自编程组织FINRA(金融业监管局)是美国证券行业最大自律组织协会致力于保护投资者并维护市场完整性,确保其成员遵守道德公平实践标准。
- 投资者保护FINRA的基本作用之一是维护投资者的利益通过其综合监管监督,它旨在预防欺诈行为,维护市场完整性并便利投资者教育仲裁院还运营最大仲裁论坛,解决客户与其代理商或中介公司之间的冤情和争议。
- 许可考试FINRA负责测试、许可和注册行业专业人员监督局进行全面检查,确定注册个人拥有履行职责和遵守证券法规的必要知识。
重要性
金融业监管局(FINRA)在确保金融市场完整性和公平性方面发挥着关键作用。作为一个自律组织,它通过确保代理商公司和注册证券代表遵守严格规则和标准保护投资者。其中包括维护道德实践、提高透明度和提供投资者教育FINRA授权许可、监管和约束这些实体,帮助增强市场参与者之间的信任和信心,从而实现更健康稳定的金融产业因此,FINRA在维护投资者利益和整体金融体制方面发挥着不可或缺的作用。
解释
金融业监管局(FINRA)是一个自律组织,核心宗旨是确保美国金融体制的运作透明、公平并符合现行规范,以此维护其完整性其主要职责是监管美国中介公司和交换市场finra的主要功能是强制遵守证券交易委员会(SEC)为安全公司与公众互动制定的规则。还为公司和经纪人提供许可证、测试行业人员胜任能力并裁定在其权限内产生的任何投诉和冲突金沙娱乐所有网址FINRA的其他作用包括审核守规情况,对违反规程的成员采取纪律行动,提供工具和培训资源帮助企业遵守行业内部的规程通过履行这些职责,FINRA在保持公众对金融市场一定程度的信任方面发挥着至关重要的作用。
实例
开工中介规范:FINRA是3 700中介公司和约634 000名注册证券代表在美国的管理机构监督企业和个人行为以保护投资者举例说,2019年FINRA罚款Merrill Lynch300 000美元,原因是未能监督后来被认定内幕交易的中间人二叉认证和培训:FINRA还管理注册经纪人及其主管的资格考试举个例子,想成为股票经纪人的任何人都得通过FINRA7Series7通用证券代表考试,考试测试他们对投资相关产品和规则的知识3争议解决:FINRA运营美国最大证券争议解决论坛举例说,投资人若认为中间人或事务所不公,可向FINRA提出索赔要求,代理商可提供仲裁或调停服务处理问题举个例子,2008年圣地亚哥仲裁员命令Wells Fargo公司支付400,000美元与投资者因按揭支持证券发生纠纷,案件通过FINRA仲裁系统归档处理
常问问题
金融业监管局是什么
金融业监管局是一个非政府组织,作为美国中介公司和交换市场自律机构
由谁监督FINRA
FINRA受证券交易委员会监督
FINRA的主要函数是什么
FINRA的首要作用是通过维护美国公平性保护投资者资本市场通过确保中介公司和交换市场遵守规则和条例实现这一点
中介公司违反FINRA规则会怎么样
中介公司违反FINRA规则时,组织有权执行从罚款到从行业开除不等的处罚
FINRA负责制定法律
FINRA不创建法律但它组成其权限内规则,成员中介公司和交换市场必须遵守
投资人能通过FINRA验证经纪人的可信度吗?
投资商可使用FINRA中介检验服务验证个体中介商和中介公司的完整性、证书和纪律历史
谁是FINRA成员
中介商/经销商公司和在美国运营的持证证券专业人员(经纪人)可加入FINRA
FINRA在解决客户和经纪人间争端方面起什么作用
FINRA为有中介公司或个人中介冲突客户提供仲裁平台替代诉讼方式,通常速度更快,费用较低
FINRA如何保护市场
FINRA保护市场,向股票和期权市场提供监控和其他监管服务并密切监控欺诈、市场操纵和内幕交易以确保市场完整性
FINRA在哪里
FINRA总办事处设在华盛顿特区然而,该组织在美国多个办事处运作
相关金融术语
- 证券交易委员会:SEC是与FINRA协同执行证券行业法并保护投资者的政府机构
- Broker-deal注册指公司和个人获得证券交易许可的过程FINRA监督这一过程以确保所有代理商都达到特定资格标准
- 投资者保护FINRA的一个主要焦点是保护投资者不受金融行业常见的误导行为、欺诈行为和其他问题行为的影响
- FINRA仲裁FINRA用此法律程序解决投资商和中介商或中介公司之间的争议
- 遵章规则FINRA制定并强制执行一套规则,以确保证券行业的道德行为和透明度。
