定义性
FINRABrokerCheck由金融业监管局免费在线工具运行工具允许投资者检查专业背景、经验、监管记录以及中介商和中介公司行为其主要目的是提高透明性并保护投资者
语音技术
FINRABROKERCUT:B-R-O-K-E-R-C-C-K
密钥外送
- FINRA中介检验系统是金融业监管局设计在线工具,帮助投资者检查中介商和中介公司的专业背景中心提供关键信息介绍中介商和公司的经验、资质和纪律历史
- 平台免费易达其主要目标是提高中介行业透明度,帮助投资者对委托谁投资作出知情决策
- 中介人检验程序允许投资人查证代理商或中介公司是否持有出售证券许可公关披露任何潜在的红旗,如纪律行动或消费者投诉等,从而成为投资者保护投资的宝贵资源
重要性
FINRABrokerCheck是金融界的一个重要工具,因为它促进证券行业的透明度和问责制金融业监管局创建的免费在线工具帮助投资者研究当前和前FINRA注册中介公司和中介的专业背景工具之所以关键,是因为工具允许潜在投资者对委托给谁的钱作出知情决策。说明过去对中介商或中介公司可能提出的任何纪律行动、投诉或法律程序,确保保护投资者利益并减少欺诈或渎职的可能性
解释
FINRA中介公司和代理商以及投资咨询公司和代表的专业背景研究BrokerCheck广受投资者使用,旨在促进透明度并增强对金融业的信任它可以帮助投资者对金融专业人员和公司进行知情选择,即提供中介人就业历史、监管行动、投资许可信息、仲裁和投诉等快照。 通过此资源,投资者获取必要的信息,在进行任何投资交易前评估个体中介人或公司完整性和可靠性其目的是减少金融欺诈风险,使中介商和公司承担责任并显示潜在投资者在中介商或公司过去的红旗FINRABrokerCheck的存在和功能为在快速变化的金融全景中加强投资者保护措施作出了巨大贡献。
实例
开工求职参考码:查金融咨询员或代理商的可信度和记录并计划雇用投资咨询者可使用BrokerCheckFINRA中介人检验会深入描述经验,并介绍代理商过去或现有的纪律行动2投资者信任公司:投资者正考虑通过中介公司投放大笔资金验证律所的合法性 并检查是否有红旗, 他们使用FINRA的Broker检验以这种方式,他们可以审查经纪人历史和资质,以及他们是否参与过任何法律纠纷或纪律行动3金融机构审核:金融机构想与代理经销商公司建立合伙关系FINRABrokerCr查公司谨慎地查看详细信息,了解公司背景、可能的违章行为、监管行动和与投资者争议的仲裁裁决,以确保它们与可靠实体结成伙伴关系
常问问题
FINRA代理检验
FINRABrokerCrypt是金融业监管局开发的免费简单在线工具帮助投资者研究经纪人、中介公司和投资顾问的背景
为什么要使用FINRABrokerCheck
FINRA中介人检验系统确保你选择有声望、有执照的中介公司或中介公司进行金融投资允许你检查行业专业人员的专业背景、行为和教程
FINRABrokerCheck如何执行搜索
执行搜索访问FINRABrokerCheck网站可搜索代理商名CRD号或事务所名提交查询后,将看到详细报告与搜索相关
FINRABrokerCheck报告能提供哪类信息
报表综合详细介绍许可状况、就业历史、监管行动、投资相关民事司法行动、投诉和仲裁
FINRABrokerCheck的信息准确度多高
FINRA中介检验信息可靠,因为它直接来源于监管者以及中介公司和证券代表本身,遵守监管规则
FINRA代理商检验器上能找到所有中介商和公司吗?
多数代理商和公司可见FINRABrokerCheck但它仅包括过去10年内向FINRA或国家证券交易所注册的个人
需要注册或付费使用FINRABrokerCheck
否,访问FINRABrokerCheck免费,不需注册向想了解代理商及其代表背景和行为的人开放
BrokerCheck资料更新频率
FINRA代理监听信息每日更新,包括任何新的纪律处分或修改注册状态
相关金融术语
- 证券中介
- 投资欺诈
- 金融业监管局
- 中介历史
- 投资者保护
