定义性
证券交易委员会(SEC)是美国政府机构负责管理和监督证券行业保护投资者证交会根据1934年证券交易法创建,执行证券法,维护公平高效市场,推广透明公司财务披露中心在防止欺诈和确保发行者、代理经销者、投资顾问和其他市场参与者遵守监管要求方面发挥着关键作用。
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密钥外送
- 证券交易委员会是一个负责监管证券市场和保护美国投资者的联邦机构。
- 证交会要求公开交易公司披露基本信息,如可能影响投资者决策的财务报表和重大事件等。
- 证交会还调查和起诉证券相关违法行为,如内幕交易、欺诈性财务报告以及其他可能损害投资者信心和市场完整性的非法活动
重要性
证券交易委员会(SEC)对商业和金融部门至关重要,因为它是监督美国证券市场、投资专业人员和公共公司运营的主要管理机构。证交会为保护投资者并维护公平、透明高效市场而建立,执行联邦证券法,批准或拒绝证券注册,并确保充分披露相关金融信息证交会保持高标准公司治理并预防欺诈和其他不道德行为,增强投资者信心,促进经济稳定和增长。
解释
证券交易委员会在维护透明性、稳定性和信任美国金融市场方面发挥着关键作用。建立于1934年以响应大萧条,其主要目的是规范证券行业,确保企业和投资者在联邦证券法范围内进行金融活动证交会作为主要的管理机构,努力促进公平高效的市场环境并保护投资者的利益。其主要功能之一是执行规定公共公司必须披露准确的财务报表和可影响投资者决策过程的及时信息。
SEC为实现其目标采取各种措施:审查和监督市场参与者,包括中介公司、互助基金、投资顾问和信用评分机构调查可能违反证券法的行为并启动执法行动打击欺诈者并创建新规则维护市场完整性,与立法者和其他政府机构协调此外,证交会在审查和批批公司通过初始公开提供程序公开方面发挥着关键作用。通过积极参与资本市场监管,SEC帮助增强投资者信心,为国内和全球资本形成和经济增长促进安全可靠的风景
实例
开工Enronscandal(2001年):SEC在发现美国能源公司Enron公司大规模会计欺诈和公司治理失败方面发挥了关键作用丑闻导致公司破产和股东损失证交会进行了广泛的调查,识别假报并指控数名安然执行官欺诈和内幕交易,最终导致公司会计条例严格化和2002年Sarbans-Oxley法
二叉Bernie Madoff Ponzi计划(2008年):SEC调查并揭露由Bernard L策划的历史上最大Ponzi计划麦道夫Madoff诈骗投资者至少650亿美元通过投资公司运行庞氏计划,计划内容包括从新投资者提供的资金中向现有投资者支付回报SEC因没有提前发现欺诈而受到批评,但其行为导致Madoff被捕、受审并判刑150年
3级初始硬币出价和密码货币规范(2017年至今):证交会近年来采取了若干步骤规范新市场密码出价和硬币出价2017年7月,证交会发布一份报告,表示在ICOS期间提供和销售的某些令牌可被视为联邦证券法下的证券,并因此受SEC监管这导致加强监督并采取行动打击未注册或欺诈ICOs,提高密码货币公司对SEC需求导航的清晰度
常问问题
证券交易委员会是什么
证券交易委员会是一个美国联邦监管机构,负责监督和执行保护投资者和确保证券市场公平运行的证券法证交会建立于1934年,这是1929年股市崩溃后《证券交易法》的结果
SEC的主要目的是什么
SEC的主要目的是保护投资者,维护公平有序高效市场,并通过执行证券法促进资本形成,规范金融市场,确保关键金融信息透明准确披露
由谁监督SEC
SEC是美国政府的独立机构由五人委员会监督,该委员会由美国总统任命并经参议院确认每位专员任期5年,来自同一政党的专员不得超过3名
SEC规范哪类证券
证交会对各类证券拥有管辖权,包括股票、债券、互助基金、交换交易基金和其他投资工具并规范公共公司、投资顾问、代理商和证券交易所
SEC如何执行证券法
SEC通过调查、行政程序和民事诉讼执行证券法他们可对被发现违反证券法或从事欺诈活动的个人或公司处以罚款、制裁甚至刑事控罪。
SEC在初始公开提供中起什么作用
公司公开首创公开提供前,必须向证交会注册并提供详细财务报表和其他相关信息证交会审查并核准这些归档文件,以确保公司满足披露和管理要求,从而保护投资者并维护公平市场实践
SEC规范私营公司吗
SEC主要规范公共公司和那些正在成为公众的公司然而,某些拥有多股权或从事特定类型交易的私营公司可能受SEC监管。
如何向证交会投诉或报告可疑活动
怀疑违反证券法或投诉金融专业人员时,可通过SEC网站在线表提交小费或投诉并联系SEC投资人教育倡导局请求帮助或指导
哪里能找到受证监会监管公司的信息
证交会维护综合数据库,称为电子数据收集分析检索系统,内存公共公司和其他受管实体提交的归档和财务报告。投资者可以通过SEC网站免费访问这些信息,对公司进行研究并作出知情投资决策
相关金融术语
- 投资者保护
- 证券欺诈
- 披露
- 财务条例
- 公共公司报表
