定义性
表格144是公共公司执行官、主管或子公司准备在美国出售受限证券或空壳公司证券时向证券交易委员会归档的文件其目的是防止内部非法交易和市场操纵批量和定时受一定限制
语音技术
关键字Form144的语法为:
密钥外送
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- 表格144显示美国证券交易委员会(SEC)要求任何人出售受限或控股证券,作为拟出售通知,以确保符合联邦法律销售此类证券
- 表格144需提交,条件是3个月期间销售量超过5 000股或总销售价超过50 000美元
- 表格144的归档虽然不保证证券出售,但它表示内幕者打算出售,并常被潜在投资者使用预测公司未来反之,不填表144可能被市场解释为正信号
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重要性
表格144是一个重要的商业/金融术语,因为它是提交美国证券交易委员会的文件,处理有限股或内幕股的销售限股指公司股份不附加条件即不能出售,通常由公司内部人持有,例如董事或执行官等保证满足这些条件提供必要的透明度以及公平安全股权交易它还使监管机构能够对内幕销售保持监督,在防止内幕交易等非法活动并确保市场整体完整性方面发挥关键作用。正因如此,表144在市场交易中发挥重要作用,涉及有限或内幕股票交易
解释
表格144 美国发布证券交易委员会(SEC)主要起通知作用,建议出售发行者子公司在不涉及公开出价的交易中持有的受限证券或证券规则的目的是建立金融市场透明度,帮助防止证券非法销售或操纵行为。表格144备案需求启动时,证券出售涉及5 000多股或总美元值在任何3个月期间均超过5万美元Form144通过为这类交易举旗,确保潜在投资者了解可能影响投资全局的重大安全销售通过提供证券细节为潜在买主提供一定程度的保护,这对保持市场公平开放意义重大。
实例
144表需要美国证券交易委员会三个现实世界例子 与此商业/金融术语:公司主管出售股份:当公司主管或大股东决定出售部分股票时,他们必须提交表格144一个例子可能是技术公司CEO 期望出售大宗股份需要提交表格以确保其符合证券规则2公司回购程序:公司可决定回购员工或投资者的股份在这种情况下,他们需要填表144报告事务举例说,如果大制药公司决定实施股票回购程序,他们将提交表格合法执行这些交易3内商交易报表:表144还用于监控内商交易举例说,如果汽车公司内幕了解公司即将报告令人印象深刻的收入并决定出售大数股份,他们必须提交表格144这使证交会能够监控基于非公开物资料的交易
常问问题
表格144是什么
表格144是证券交易委员会签发的文档,必须由有意在一定时间段内出售这些股份的受限或受控证券持有者归档
表格144何时需要
表格144必须由个人投资者或公司内幕者提交证交会备案(例如董事、执行官或大股东)打算在三个月内出售受限证券或控制证券5 000多股或金额5万美元以上
表格144需要什么信息
表格144要求提供像卖方信息、售股数和预期销售方法等信息还应包括证券发行者的身份和提交表者与发行者的关系
提交表144表示个人绝对售股
号归档表144仅表示售股意向它不强制个人或公司出售
Form144服务的目的何在?
表格144提高金融市场透明度因为它是公众可访问文件,它通知其他投资者说大股可以出售,这会影响股票性能。
去哪儿找表格144
表格144可见SECEDGAR数据库,该数据库可公开访问SEC网站
受控证券有什么区别
受限证券是指非公共交易所得股份,通常是通过私销或作为一种补偿形式获取的证券。控股证券是指控制或控制发行公司的个人拥有的股份,例如董事或大股东
144表有效时间多长
表格144自提交之日起90天有效过此段后,如果个人倾向于继续销售,则必须提交新表格
有谁需要填表144例外吗
3个月以上未子公司并持有受限证券一年以上者无需提交表144
