定义性
表格ADV强制提交证券交易委员会由一位专业投资顾问组成,该顾问具体规定投资风格、管理下资产和公司关键主管服务注册文件并包含事务所服务、收费和战略公众可访问表格中的信息,以便就雇用投资顾问问题作出知情决策。
语音技术
关键字FormADV的语法为:
密钥外送
- 表格ADV强制提交美国投资顾问监管者使用它监控并监督这些顾问的活动, 确保他们遵守适当的指南和规则
- 本表包含投资顾问业务的关键信息,包括业务实践、附属关系、纪律事件和资产管理公司金融行业附属关系投资顾问服务提供者使用它的宝贵工具
- 表格分两部分第一部分通过投资顾问寄存系统在线填充,并大都包含后勤和操作信息即描述顾问服务、收费策略 外加教程信息
重要性
表格ADV是商业和金融领域关键文档,因为这是顾问向证券交易委员会和国家证券局注册使用的标准表格这份文件对潜在客户很重要,因为它提供了有关投资顾问业务的细节,例如所有权、客户、雇员、企业实践、附属关系和任何纪律事件潜在客户可访问表格ADV理解顾问的资格、业务实践和潜在利益冲突,从而使他们能够作出知情决策并选择满足其需要的财务顾问表格披露性质提高透明度并增强投资人和顾问之间的信任
解释
表格ADV主要为参与投资决策的客户提供披露文件公司保证透明性并协助维护投资顾问与其客户之间的信任表格披露关键信息 投资顾问业务, 任何潜在利益冲突 和他们的纪律信息使潜在客户理解顾问实践,并审查顾问的投资理念是否符合他们的金融目标和需求咨询师有义务每年更新表格并随时更新业务发生的任何重大变化。监管机构使用表格监控投资咨询员保护投资者利益的做法表格上提供的信息允许证交会跟踪产业随时间变化的数据,识别新趋势和风险这些实体审查表格,以确保投资顾问遵守准则,不参与欺诈活动。
实例
开工投资咨询公司:如果你决定雇用投资咨询公司管理资产,他们将需填表ADV表格将提供关键信息 业务, 包括收费调度表, 纪律历史,客户类型服务 和资产数目管理透明化工具2金融规划者:假设你计划退休并寻找金融规划者服务在你与他们接触前,他们会向您提供表格ADV,它作为披露文件这份文件会深入了解他们的服务、收费、策略, 以及他们是否曾因不道德行为或非法行为受监管者处罚机器人咨询师:连在线咨询平台或boo咨询师都需提交表格ADV举例说,如果你决定使用robo咨询师投资,他们必须提供表格ADV,其中包括算法、收费结构和商业操作信息从而确保甚至数字平台都遵守金融部门透明度指南
常问问题
表格ADV
表格ADV文件投资顾问必须提交证券交易委员会(SEC),提供关于投资风格、资产管理和业务信息的信息管理2 500万或2 500万以上投资顾问需要这一表
谁需要填表ADV
管理客户资产2 500万或更多投资顾问必须提交表格ADV包括个体顾问和公司
FormADV需要多久更新
表格ADV必须至少每年更新一次但是,如果投资顾问业务发生重大变化,他们必须迅速更新表格
去哪儿找公司表格ADV
表格供公众浏览SEC投资顾问公开发布网站
FormADV包含哪些信息
表格ADV提供关于投资顾问业务、所有者、客户、雇员、商业实践、附属关系和顾问或雇员的任何纪律事件的信息
表格ADV有不同部件吗
表格ADV由两部分组成第一部分要求提供投资顾问业务、所有者、客户、雇员、商业实践、附属关系和顾问或雇员任何纪律事件的信息第二部分要求投资顾问编写浅英语描述手册,内容包括咨询服务类型、顾问收费表、纪律信息、利益冲突、管理教程和业务背景以及顾问关键咨询人员等
如何归档ADV
表格ADV可通过投资顾问注册系统电子归档,系统由金融业监管局代表证交会操作
万一我不归档或更新表ADV
无法及时归档或更新表格ADV可导致处罚,包括罚款、训斥或丢失注册投资顾问
相关金融术语
- 投资顾问注册寄存器
- 证券交易委员会
- 手册规则
- 1940年投资顾问法
- 委托职责
