定义性
Wells通知是一封信 表示美国证券交易委员会发文通知个人或公司它正计划以证券欺诈或违反证券法的其他行为对他们提起诉讼通知中包括对指称违反行为的解释代表SEC调查结论 并给接收者提供在执法行动前提供防御的机会
语音技术
语音发音Wells通知
密钥外送
s通知三大开销
- Wells通知由美国发布证券交易委员会接近调查尾声,表示有意对接受调查的个人或公司采取执法行动通常表示证交会执法司确定可能需要对实体提起诉讼或行政诉讼
- 收到Wells通知并不一定表示法律诉讼不可避免受审查方有机会响应SEC初步发现,即“Wells提交 ” 。这是一个对建议控罪或说服SEC不采取法律行动进行辩驳或说服SEC不采取法律行动的机会
- Wells通知对投资者意义重大,因为公开披露公司收到的通知会严重影响公司股价它可以导致股价下降,因为股价常被解读为红旗表示严重的法律问题
重要性
Wells通知是商业金融中一个重要的术语,因为它表示潜在的法律问题。美国证券交易委员会发布Wells通知通知公司或个人它正考虑对公司或个人采取执法行动,原因通常是据称违反安全法。数据库为这些实体提供在启动正式行动前陈述案例或论点的机会通知并不一定表示收费将最终归档,但表示有更高层次的监督并可能打算继续管制行动因此,对金融业务领域公司和个人而言,理解并适当响应Wells通知对减少潜在的法律、金融及声誉风险至关重要。
解释
Wells通知的主要目的是通知个人,通常是实体或个人美国证券交易委员会工作人员已完成调查并可能建议对接收者采取执法行动SEC使用这一工具维护透明性、公平性,并给接受者机会在正式诉讼启动前回复发布通知是SEC执法进程的一部分,旨在保护投资者、促进市场完整性并增强公众对金融体系的信任。 Wells通知在证券执法进程中起着关键作用,因为它允许面临执法行动的个人或企业有机会陈述其论点或观点。接受Wells通知是可见的,但这并不意味着当事人犯有正在调查的违法行为。但它确实为接收者提供提交所谓的Wells提交文件的机会。 本质上,这是一份书面声明,说明为何不提交收费,提供接收者所感知的事实或建议解决避免诉讼因此Wells通知是SEC调查执行过程的紧要关头
实例
开工GoldmanSachs集团公司-2020年:** 2020年底,GoldmanSachs集团公司收到SECWells通知 银行披露1MDB事务,马来西亚投资基金居全球腐败探查中心证监会担心高盛可能违反美国反贿赂法的商业行为,导致Wells通知作为其调查的一部分Wells Fargo公司-2020年:**Wells Fargo收到证券交易委员会关于银行披露销售实践的通知证交会正在调查公司披露的问题销售实践 2016年揭晓Wells Fargo因大规模假账丑闻而面临惩罚:数以百万计的假存账和查账均未经Wells Fargo客户同意开立3Kraft Heinz公司-2019年:** 2019年消费者打包产品公司Kraft Heinz公司从美国收到Wells通知证券交易委员会调查公司采购实践证交会调查的重点是公司与采购功能有关的会计政策、程序和内部监控,包括但不限于协议、附属协议和修改或修改公司与供应商的协议
常问问题
Wells通知是什么
Wells通知是一封美国寄来的信证券交易委员会通知主体SEC初步调查已经结束,监管者可能因违反证券法对接收者提起执法或诉讼
通常谁会收到Wells通知
Wells通知通常由参与金融或证券的个人、组织或实体接收,SEC正考虑对这些个人、组织或实体启动民事或行政行动,原因是可能违反证券法
收到Wells通知表示接收者被指控犯罪
接收Wells通知并不意味着接收者被指控犯罪仅表示执法司工作人员初步判定建议收费
收到Wells通知后应采取何种行动
接收者常提交Wells提交或响应SEC概述他们反对控件的论点立即寻找法律顾问引导进程也是可取的。
Wells通知概念如何产生
Wells通知发自Harold M领导的委员会Wells证券代理该委员会于1972年开发了这一过程,以便利SEC与受调查者之间的公平交易
Wells通知的后果会影响公司运营或股价吗?
发布Wells通知可能产生重大影响,包括声誉损害,可能影响公司股价客户、客户和伙伴也可能重新考虑与接受Wells通知实体的关系
Wells通知公诸于众
SEC不公开Wells通知然而,公司往往在其公开归档或新闻稿中披露接收通知的情况,作为其向股东通报物料职责的一部分
相关金融术语
- 证券交易委员会
- 执法行动
- 监管调查
- 法律程序
- 行政法
