定义性
国家证券商协会是美国自律组织,负责监督证券公司和经纪人业务中心创建于1939年,其主要目标是通过执行规范证券行业的道德标准和规则维护公平高效市场。2007年,NASD与纽约证券交易所监管单位合并,组成金融业监管局
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- 自律组织NASD是一个自律组织,主要处理维护证券行业完整性和稳定性问题。该公司创建于1939年,负责在美国实施监管措施,以确保其代理经销商成员的公平和道德实践
- 创建NASDAQ1971年,NASD成立了国家证券商自动化报价协会-电子股票市场-作为促进股票透明化电子交易子公司NASDAQ逐步进化并最终成为一家独立公司,作为世界领先证券交易所之一运营
- 合并FINRA2007年,NASD与纽约证券交易所监管分支合并,组成金融业监管局(FINRA),该监管局目前被视为证券中介公司及其注册代表在美国的最大非政府SROFINRA负责规范、遵守和执行证券公司及其关联人员规则
重要性
国家证券商协会是商业金融界的一个重要术语,因为它是一个自律组织,负责监督并规范美国中介公司和交换市场的运作NASD建于1939年,在维护证券行业内部公平和道德实践、增强透明度以及保护投资者利益方面发挥着关键作用。联盟确保其成员遵守与培训、许可和争议仲裁有关的规则和条例。除关键函数外,NASD还建立了NASDAQ股市,使交易过程发生革命性变化。2007年,NASD与纽约证券交易所监管分支合并,创建金融业监管局(FINRA),该监管局继续在保护投资者和维护金融市场完整性方面发挥重要作用。
解释
国家证券商协会是一个自律组织,从1939年创建到2007年合并金融业监管局(FINRA),在监督证券商、中介商和其他市场参与者的业务和行为方面发挥了重要作用NASD的主要目的是促进成员组织之间的道德和负责任的企业行为和行为,并确保金融市场的稳定性和功能性。NASD制定并强制执行规则规范证券行业、监督守法情况、调查违章行为并设定许可标准以保护投资者并维护金融市场体系完整性和信任度NASD职责的一个基本部分涉及提供综合监管框架,涵盖各种商业方面,包括但不限于贸易报告、争端解决和交易活动的监控NASD还发挥关键作用建立、维护和更新NASDAQ-世界最大电子证券交易所-FINRA监督下继续运营通过积极监督证券行业并实施防范潜在行为失检和违纪行为的措施,NASD目前由FINRA继承,最终成为投资者权益保护者简言之,虽然它可能不再作为一个独立实体存在,但NASD遗留问题仍然是当前努力确保美国投资全景透明性、公平性和效率的核心
实例
开工NASD中介商规范:全国证券商协会实战实例之一是它对中介商公司规范中介商公司代表客户进行证券交易并为自己账户持有证券NASD负责监督并强制执行这些公司监管规则,以确保证券市场公平透明运作并保护投资者免遭欺诈行为。二叉NASD管理许可考试:NASD在商业/金融界工作的另一个实例是管理证券行业个人许可考试Series7(总证券代理)和Series63(统一证券代理州法)考试是NASD经管数次考试中的2次考试旨在确保证券行业工作人员拥有充分的知识和能力来履行职责。3级NASDAQ创建:NASD在1971年创建NASDAQ股市中发挥了重要作用NASD开发NASDAQ电子平台,提高交易过程的透明度和效率,使投资者更容易看到并比较不同市场制造商的报价自那以来它已成为全球最大股市之一,包括苹果公司、谷歌公司和微软公司等技术巨头注:2007年,NASD与纽约证券交易所管理委员会合并后成为金融业监管局,该监管局现在负责监管代理商,进行许可考试并监督像NASDAQ这样的证券交易所
